20201842 Ver 1_Denial_20210319

March 19, 2021 

DWR # 20201842 Ver 1 
Johnston County 
KG Plaza, LLC 
Jack Carlisle 
8620 River Road 
Wilmington, NC 28412 
( Delivered via email to [e-mail] ) 

Subject:  DENIAL of 401 Water Quality Certification 
 Cleveland Bluffs 

Dear Mr. Carlisle,  

On January 11, 2021, the Division of Water Resources (“Division”) received your application 
requesting a 401 Water Quality Certification from the Division for the subject project; the fee 
payment was received on January 19, 2021.  On February 11, 2021, the Division notified you 
that your application is incomplete and requested additional information. The Division 
requested a response by March 11, 2021 and received a partial response on March 18, 2021. As 
of the date of this letter, you have not provided a complete response to the Division’s request 
for additional information.  

Notwithstanding North Carolina regulations governing the timeline for the Division’s review of 
401 Water Quality Certification applications,  the U.S. Army Corps of Engineers recently re‐
interpreted its existing regulations and EPA has recently promulgated rules governing the 
states’ 401 Water Quality Certification process.1  The U.S. Army Corps of Engineers has not 
indicated that Division’s reasonable period of time for action on your application under section 
401 of the Clean Water Act is more than 60 days.  Therefore, the Division must act on your 401 
certification application at this time.  

Your application is incomplete and the Division has insufficient information to issue a 401 
Water Quality Certification for the discharge from the proposed project.  Therefore, in 
accordance with 15A NCAC 02H .0507(e) and 40 CFR § 121.7, your application for a 401 Water 
Quality Certification is hereby denied. Once you have addressed the items listed in the request 

1 See U.S. Army Corps of Engineers Regulatory Guidance Letter, “Timeframes for Clean Water Act Section 401 
Water Quality Certifications and Clarification of Waiver Responsibility, dated August 7, 2019; see Clean Water Act 
Section 401 Certification Rule at 40 CFR § 121.1 et seq.  

for additional information completely and the items below, at a minimum, you may reapply to 
the Division including complete application package and appropriate fee.  

1. You have proposed a Permittee Responsible Mitigation Plan (PRMP) to address a 
portion of the mitigation required for the project. Please provide a complete PRMP to 
address how the mitigation will be implemented. In the plan please describe, at a 
minimum:  the type of mitigation proposed (preservation, restoration, enhancement or 
creation), how the mitigation project will be constructed, monitored, adaptively 
managed, protected in perpetuity and reported to the Division. [15A NCAC 02H 
.0506(c)].  

2. Please provide detailed engineering plans, profile views, and cross‐sections of the 
proposed sewer line at Site 8 [15A NCAC 02H .0502 (a) and (c)].  

3. Please provide adequate justification as to why the road crossing over stream UT2 is 
needed. [15A NCAC 02H .0506 (b)(1)].  

4. Please provide the quantity, location and design of any proposed temporary impacts 
associated with removing the unauthorized rip‐rap at the aerial sewer crossings. If the 
rip‐rap is proposed to stay in the channel, please provide the same information and note 
that they requested impacts are permanent. [15A NCAC 02H .0502 (a) and (c)]. 

The Division’s decision can be contested as provided in Chapter 150B of the North Carolina 
General Statutes by filing a Petition for a Contested Case Hearing (Petition) with the North 
Carolina Office of Administrative Hearings (OAH) within sixty (60) calendar days.  Requirements 
for filing a Petition are set forth in Chapter 150B of the North Carolina General Statutes and 
Title 26 of the North Carolina Administrative Code.  Additional information regarding 
requirements for filing a Petition and Petition forms may be accessed at 
http://www.ncoah.com/ or by calling the OAH Clerk’s Office at (919) 431‐3000.  

One (1) copy of the Petition must also be served to the North Carolina Department of 
Environmental Quality: 

William F. Lane, General Counsel 
Department of Environmental Quality 
1601 Mail Service Center 
Raleigh, NC 27699‐1601 

Please be aware that you have no authorization under Section 401 of the Clean Water Act for 
this activity and any work done within waters of the state would be a violation of North 

Carolina General Statutes and Administrative Code.  Contact Rick Trone at 919‐707‐3631 or 
[e-mail] if you have any questions or concerns. 

Sincerely, 

S. Daniel Smith 
Director, Division of Water Resources 

cc:   David Syster, Southern Environmental Group, Inc. (via email)  
      Chris Hopper, USACE Raleigh Regulatory Field Office (via email) 
 Jessica Batten, Johnson County (via email) 
 Todd Bowers, US EPA Region 4 (via email) 

     Filename: 20201842 Ver 1_Cleveland Bluffs_Johnston_Denial